【消息】9月9日消息,江苏证监局披露行政监管措施,对创元期货股份有限公司(以下简称创元期货)采取出具警示函措施。
经查,创元期货存在以下问题:一是对于个别分支机构及人员管理不到位;二是开展资产管理业务过程中,询价管理不到位、部分私募资产管理计划同日反向交易缺少决策依据。
根据有关规定,江苏证监局决定对创元期货采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。