同花顺新三板

全国股转公司6月对114宗违规行为采取自律监管措施
来源: 中证网 2020-07-10 21:39:04 0

  中证网讯(记者吴科任)全国股转公司7月10日晚发布消息称,全国股转公司6月共对1宗违规行为给予纪律处分;对114宗违规行为采取自律监管措施,其中95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施,19宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。  

  中证网讯(记者吴科任)全国股转公司7月10日晚发布消息称,全国股转公司6月共对1宗违规行为给予纪律处分;对114宗违规行为采取自律监管措施,其中95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施,19宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

  纪律处分方面,太一云控股股东、实际控制人、董事长邓迪,在2020年2月6日至4月30日期间,使用其账户及与其涉嫌关联的账户在参与挂牌公司“太一云”交易的过程中,申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价,影响“太一云”股票收盘价,股票市值从2.69亿元上升至6.68亿元。邓迪对上述违规负有责任。上述行为违反了相关规定。全国转股公司根据有关规定,对邓迪给予公开谴责的纪律处分。

  6月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规等四类。其中在其他违规事项方面,主要是个别网下投资者参与公开发行股票网下询价时,未按照主承销商要求提交网下投资者资格审核资料,在明知不符合报价资格的情况下,仍通过交易系统报出极端低价0.01元/股,违反《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定,恶意干扰询价过程。

  全国股转公司表示,为提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平,全国股转公司认真履行一线监管职责,持续强化自律监管,对违规行为坚决采取监管措施,切实保护投资者合法权益,保障市场健康发展。

    收藏: 0
    0 0 0