首例罚单！中能粮科境外上市未备案，公司和责任人被罚超百万

2026-04-24 22:58:08 来源：
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　　 记者 崔文静

　　4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称“中能粮科”）及其中介机构广东信宇律师事务所作出行政处罚事先告知，拟对中能粮科罚款300万元，对直接负责人蒋振军罚款150万元；对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。

　　这是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施以来，证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市案。

　　经查，2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中能粮科境外上市主体Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投） 通过完成合并交易，在纳斯达克上市。

　　证监会发现后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。

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